如何堵住科研经费黑洞（转载）

happytom

http://www.edu.cn 2006-01-26人民网
　　主持人　王有佳

　　嘉宾　郑元芳　上海交通大学首位海外聘任院长、教育管理专家、教授

　　　　葛剑雄　复旦大学中国历史地理研究所所长、教授

　　　　熊丙奇　高等教育问题研究学者、教授

　　●相当部分的科研基金没有用到项目上，被“变通”为私有财产

　　●防范这种“变通”的办法很多，如提高年薪、严格财务制度、控制现金交易等

　　●要堵住漏洞，规则本身要具有合理性、透明性。所有的规则都应该事先公开征求意见，一旦通过，则严格按照规则办事

　　教授为何贫富悬殊

　　主持人：有人说，中国教授贫富悬殊，富的教授财源滚滚，基本工资、岗位津贴、课题提成、论文奖励、社会兼职以及评审费、讲座劳务费等等，各项汇总，每年收入可达几百万元。而穷的教授则连养家都难，除了学校的工资，没有任何其他收入。同为教授，收入差距为何这么大？

　　熊丙奇：我这儿有一份某大学教授随口报出的收入项目表：在本校夜大学为本科生上课，课时费每节100元；在民办学校为学生上课，课时费150元；给MBA、MPA、EMBA上课，课时费每半天1000元；为考研复习班讲课，半天2000元。还有另外一些项目：在《科学》、《自然》杂志上发表1篇论文，奖励经费5万元，可提现1万元；发表1篇SCI（科学引文索引）论文，奖励经费1万元，可提现1000元；成功申请纵向课题，可提成20％；成功申请横向课题，可提成40％。

　　郑元芳：美国一流大学对教授的要求都很高，因此教授很难有时间从事额外的兼职工作，而且，教授的待遇本身就已经很有诱惑力。美国的4口之家，中等收入为5万多美元，而一个一般的大学教授，收入也大约在7万美元到11万美元之间。换句话说，一个大学教授的收入可以养活8口之家，而且过的是中等生活。另外，在美国，教授本人对工作也有很高的追求，都希望自己在这一领域做到卓越，这是一种精神氛围。

　　科研经费该不该提成

　　主持人：科研经费可以提成，这样做是否对科研基金项目的科学运行和公正公平有很大危害？

　　熊丙奇：在我国高校中，确实普遍存在科研提成制度，一个项目经费100万元，提成20％，就是20万元。据说，这是为了鼓励老师们申请课题。

　　葛剑雄：有的学校允许横向经费可以提40％的现金。个别院士、名流，做项目就挂一个名，因为没有他，就申请不到基金。项目一到手，经费的一大块就被他提走了，事情全部交给下面的人做，成果出来了，又是他的名字。这种风气也是学术领域的腐败。

　　熊丙奇：大学里的一些隐性制度或潜规则，正促使一些人利用学校的资源，率先成为富翁教授。另一方面，也有人指出，生存问题没解决，何谈发展？目前大学资源还不充足，我们还不可能向教授提出太高的伦理标准。

　　郑元芳：较高的收入和较高的标准，应该是对等的。但是，学者教授作为社会精神的象征，不能因为收入不够高，就降低自己的道德标准，甚至干出违背学术道德的事情。在美国，学者们在追求高水平的研究、发表高质量的文章、获得更大的市场份额上，竞争非常激烈，而且，大家有共同遵守的游戏规则，一旦违背，将受到严厉的惩罚。

　　葛剑雄：如今，在我国大学中，每年拿到经费的多少，已经成为一种衡量标准。多拿一点，对公对私都有好处，个人可以提成，学校可以作为成绩。在这些利益驱动中，不但有经济效益，还有荣誉，甚至有政治利益。

　　经费使用怎样监控

　　主持人：一个科研项目获批准后，有关部门如何监控资金的使用情况？

　　郑元芳：在美国，当你提出科研方案时，计划说明书上很清楚地说明了资金的使用情况，有关部门会监督经费使用情况。监督通常由学校执行，偶尔也由政府派人进行审计。

　　熊丙奇：国内关于科研基金使用的规定，不可谓不严，不可谓不细。可是，基金往往并没有用到科研项目上，造成了极大的浪费，也是公认的事实。原因就在于可以用变通的手段，将科研经费转为自己的私有财产。比如，设备费用可以买车、买房；资料费用可以拿自家的水、电、煤开销充账，也可开出办公文具发票来报销；管理、会议费用可以用车船票冲账；劳务费用，项目一到手，马上就提走。个别研究者精力不是用在研究上，而是用在如何折腾经费上。

　　郑元芳：要堵住漏洞，规则本身要具有合理性、透明性。所有的规则都应该事先公开征求意见，一旦通过，则严格按照规则办事。

　　主持人：我国要求管理费、劳务费不能超过一定比例，美国也是这样吗？

　　郑元芳：不是。美国的科研基金经费有80％以上用于人头开支，包括研究生的工资以及教授本人的工资。美国大学只付教师9个月工资，其他3个月，可以自己给自己开工资，但最多也就是12个月。更多的开支，是支付给研究生，以及请来的访问学者，这可以凝聚更多的人来研究。而且，由于美国通常都是用支票支付报酬，加上严格的税收制度，很难将科研费用挪作他用，并且挪用经费是违法行为。

　　提高薪酬能否有效

　　主持人：如何改变这种科研经费滥用的情况呢？

　　葛剑雄：人都有私欲，如果没有机制制约的话，私欲膨胀便没有止境。个别老师拿科研经费买房、买车、挥霍，这一趋势持续的时间越长，将来越难改。据我所知，国内有些科研提成连发票都不给，就把钱拿到自己口袋里了。当初提出科研经费提成有两方面原因，除了调动积极性，很重要的一点是考虑到科研人员工资低，想通过这个办法提高科研人员的待遇。

　　待遇问题应该靠规范工资标准来解决。比如有些地方对公务员实行阳光工资，虽然不是万能的，但至少可以杜绝很多为了自己的小单位创收而产生的腐败。科研人员、教师也可以实行阳光工资，不一定非要用津贴和提成的方法。在收入提高的前提下，才有可能对科研经费进行更加严格的管理。

　　熊丙奇：要减少科研经费的流失，提高年薪、严格财务制度、控制现金交易、使用统一的银行信用卡等都是办法。目前，高校内采取的工资加各种政策奖励的方法，变相鼓励了钻政策空子的行为。财务管理上又存在很多漏洞，发票随处可开，现金流通广泛，也使资金控制十分困难，一个人有多少收入，很难通过银行卡、纳税情况进行核查。

　　郑元芳：此外，一个学校、学院的发展，需要很多资金，其中很大一部分就是教师的薪酬，它不应该由教师自己去筹集。在美国，学校和学院除了正常开支外，通常还留有一笔资金，用来开拓新的研究领域。这笔资金主要用于两方面：一是向新来的教授提供启动资金，二是投入在新的学科领域。获得启动资金后，学院将不再向教授提供任何科研资金，要靠自己在学科领域内拓展。教授培养研究生的费用、从事研究的费用，基本要靠自己申请科研基金来筹集。所以，教授也有筹集经费的压力。一般而言，一个优秀的教授要筹集经费并不难，他和他的团队如果不能在自身研究领域获得基金支持，本身就表明他们的研究不具备创新性和突破性。