邓晓芒：中国当代知识分子的身份意识困惑

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　　中国当代知识分子正面临着身份的困惑。到底什么是“知识分子”？按照《
现代汉语词典》和《辞海》的定义，知识分子就是“具有较高文化水平、从事脑
力劳动的人”，“有一定文化科学知识的脑力劳动者”。这是一个极其中性的定
义，它把知识分子拉平到了与一般老百姓( 即“文化水平不高、从事体力劳动的
人”) 同等的地位，即他们都是“劳动者”，只有文化水平高低的不同。知识分
子用“知识”来劳动，普通老百姓用体力来劳动，如此而已。按照老百姓的朴素
看法，劳动也就是谋生、“糊口”，那也就可以说，知识分子就是用文化知识来
谋生糊口的人。这个定义当然比“文革”时期把知识分子当作“臭老九”、“寄
生虫”要强多了，他们已被恩准成为“自食其力”的劳动者，不再是靠工农大众
“养活”，而是与工农大众平起平坐了。但这与知识分子的自我期许还是有不小
的距离，与现实状况也对不上号。假使知识分子与工农大众真的是只有分工的不
同，那为什么如此多的工农大众砸锅卖屋，拼命也要让自己的子女踏进大学的门
槛？为什么成为一个知识分子要经历如此激烈的竞争，往往是百里挑一、甚至万
里挑一？为什么即使在“臭老九”的时代，青少年和他们的家长仍然为不能享受
到好的学校教育而感到惋惜？每个大学生在接到录取通知书的那一天起，就已经
认定了自己是不同于一般大众的“天之骄子”，这除了意味着将来自己的劳动会
获得更高档的物质生活条件回报之外，肯定还意味着某种更高的精神境界，以及
由此带来的更高的社会地位。因此，他们自然而然地会认为自己成为了这个社会
中的“精英”。

　　知识分子是社会的精英，这也是国际社会的共识。Intelligentsia( 知识分
子) 这个词来自十九世纪的俄国民粹派，这些人受过良好的教育，具有西方启蒙
思想，反观俄国落后的现实，便产生了一种使命感和精英意识；他们主张深入民
众，向民众学习，和民众一起忍受苦难并率领他们去改变自己的命运。因此，
“知识分子”这个词一开始就不是一个中性的词，而是具有强烈的意识形态色彩，
它意味着以国家民族的“知识精英”自命，带有政治实践乃至改变政权的目的。
进入二十世纪，知识分子的精英意识延续下来，但性质已经逐渐有所变化。随着
整个西方社会文化水平的提高和大学教育的普及，并非所有受过大学教育的人都
可以称为知识分子，“知识分子”的头衔已开始限于有文化知识的人中的一小部
分，即对社会现实采取批判立场的人文知识分子，这种批判立场并没有明确的实
际政治目的和个人野心，而是从自己的学术专业标准出发对现实提出的一种超功
利的个人意见。显然，形成这类知识分子的一个前提就是这批人在整个社会结构
中的“边缘化”，这不仅是由于他们人数较少，而且是由于他们不肯跟从社会主
流意识形态，而只愿意以个人身份发表意见，不惜与公众唱反调。但正因为他们
的意见具有对现实的超越性和超前性，因而往往对一个时代的公众生活产生极为
巨大的启蒙作用，使社会趋向于更公正、更合理、更道德、更和谐。所以，二十
世纪知识分子的精英意识淡化了其中的意识形态色彩，更多的是知识论的和启蒙
的色彩，他们即使“介入”到政治中( 如萨特) ，其目的也不是为了夺取政权或
为当局提供政策依据，而是为了声援正义或“讨个说法”。这种知识分子在古代
的典型代表就是苏格拉底。苏格拉底以个人身份与他所遇到的每一个人讨论教育
问题，美德问题，善和美的问题，知识和定义问题，宗教和信仰问题，却触犯了
保守势力，最后以身殉道。古希腊哲学家大都具有这种为学问献身的精神，如赫
拉克利特放弃王位而从事哲学研究，最后饿死在牛栏里；德谟克里特为了不让感
性蒙蔽自己理性的光辉而刺瞎了自己的双眼；阿基米德在敌人的刀口下护住自己
画在地上的几何图形；亚里士多德作为亚历山大大帝的“太傅”，并不跟随皇帝
去东征，充当军师，反而要亚历山大在征途中为自己的学术研究搜集动植物标本
……。在这些人看来，精神领域是一个无限高出于世俗生活的独立王国，哲人的
使命就是在这个领域中作出自己的开拓。

　　中国现代知识分子的身份意识则有完全不同的来源。“五四”新文化运动的
领军人物蔡元培先生之所以有那么大的号召力，与他身为前清进士、翰林院编修
的士大夫身份不无关系。直到今天，民间还把考上名牌大学或成绩拔尖的考生称
之为“状元”。在中国大多数知识分子的自我感觉中，除了眼界和所学的内容有
很大的改变和扩展外，他们与过去时代的在朝或在野的士大夫并没有实质性的区
别。中国古代知识分子的出路就是“仕”，“学而优则仕”。士的内涵倒的确是
人文知识分子，在那个时代，即算是自然科学知识，如天文、地理、气象、物候、
测算等等，也都是入仕的本钱，是一个优秀的士大夫( 如诸葛亮) 所必须具备的。
但更重要的当然是熟谙经史，深通谋略，懂得治人牧民之术，又能文章盖世，遣
兴移情，标高自重，具有道德修养、审美情趣和个人魅力，才能获得“为官一方”
的人望。但传统人文知识分子最要命的软肋是“知遇难得”，科场拔士取决于考
官的眼力，范进之所以能中举全赖有一位惺惺相惜的学道周进，否则一辈子不得
出人头地，这就是所谓“千里马常有，伯乐不常有”。怀才不遇的传统知识分子
要么在社会上沦为“九儒十丐”，要么像陶渊明那样隐居一隅。于是自古中国知
识分子也就分为两类，一类是力图以自己的才能为统治者服务、实现自己的圣贤
理想的，如范仲淹标榜自己的人格是“居庙堂之高则忧其民，处江湖之远则忧其
君”，这是一种建设型和忧患型的知识分子；另一类是隐逸型和牢骚型的知识分
子，这些人往往生逢乱世或朝政腐败时期，他们远离政治漩涡的中心，有意使自
己边缘化，甚至故意和传统习俗作对。如魏晋时期的“竹林七贤”个个放浪形骸、
蔑视礼教，视官场为逐臭之所，不做“君子”而要做“飘摇于天地之外”的“大
人先生”( 阮籍) 。这两类知识分子大体上也就相当于儒家知识分子和道家知识
分子，但实际上不如说是中国传统知识分子的两种互补心态，并没有什么截然的
分界。“达则兼济天下，穷则独善其身”，善其身是济天下的资本，济天下是穷
独时的向往，向往而不达则是一切牢骚的根源。所以不论是儒家还是道家的知识
分子，他们的眼光总是盯着政治和官场，不是争宠揽权，就是愤世嫉俗，少有对
自然知识和客观真理的探索和研究。

　　由此可见，传统中国知识分子根本的毛病在于对权力和政治的依赖性，即使
在他们对权势者进行批判时，这种依赖性也以种种方式表现出来。就儒家知识分
子来说，他们的确并不都是官场禄蠹，他们对权力的谋求也往往都有十分正当的
理由，其最高境界是当“帝王师”，辅佐帝王实现治国平天下的政治理想。因而
一个正直的儒家士大夫除了对皇权的服从外，还有一个更高的服从对象，这就是
“天道”。当然，“忠君”本身也是“天道”的题中应有之义，但“忠君”有各
种不同的方式和层次，最高层次就是当“谏臣”，即对皇上的一举一动不是一味
服从，而是以“天道”的名义提出批评，哪怕牺牲性命也在所不辞( “文死谏”
) 。在这种意义上，儒家知识分子也可以看作是“批判型”的知识分子，但这种
“批判”是以世所公认且已经居于统治地位的意识形态为前提的，而不是立于个
人研究的专业和学理基础上的，因而并不具有真正的批判所蕴含的开拓性和启蒙
性。它更多地类似于鲁迅所描绘的奴才的批评：“老爷，您的衣裳破了……”至
于道家知识分子，通常认为他们对社会和整个权力结构的批判表明了他们对政治
的独立性，似乎更符合现代批判型知识分子的定义。其实，除了那些抱有“终南
捷径”的算计的假隐士外，道家知识分子通常都是官场中的不如意者和失败者，
他们对政治和社会现实的批判本质上和屈原的《离骚》、《天问》一样，是一种
牢骚的发泄和政治上一身清白的表白，或是一种失意后的心理补偿。陶渊明在
“采菊东篱下，悠然见南山”、“此中有真意，欲辨已忘言”的心境中其实还有
一种潜台词：我已与浮嚣的尘世无缘，比那些名利场上的狗苟蝇营之徒要活得有
意思得多！因此道家知识分子的社会批判同样不具有积极促进社会变革的意义，
而只是一种情绪化的个人宣泄，它所引发的审美体验( 如《庄子》寓言的美学意
义) 和某些自然知识( 如天象、中医和人体知识) 只不过是这种情绪宣泄的副产
品，而非刻意追求的结果，更不是他们用来批判社会的专业立场。

　　儒道知识分子对中国现代知识分子的影响是一脉相承的。从戊戌变法到辛亥
革命，基本上是由受过西方思想直接间接濡染的传统儒生亲手发动的政治变革；
五四运动中北京大学学生比“公车上书”时的康有为们更为冲动，火烧赵家楼、
痛打章宗祥，都是基于一股“替天行道”的正气，虽然不再是为了皇帝，但却是
为了一个没有皇帝的“天下”，其实与知识分子的个体独立意识没有什么关系。
所以五四以来的中国知识分子主要还是以各种方式从政、佐政、“报效国家”，
对知识学问的一切探讨，对真理和美的一切追求，最终无不是为了这一政治目标、
服从这一目标，当然也随时能够为了这一目标而被抛弃和牺牲。有了这一根本目
的，中国知识分子很少有为真理、学术、艺术和美本身而献身的精神，却在根本
上把这些都当作仅仅是手段，是“载道”的工具，他们只不过是各条“战线”上
的士兵，这些“战线”全都听命于中央政权或代表“天道”的政治势力的政治号
令。一旦被“天道”所弃，他们通常都如丧考妣，惶惶不可终日，并几乎无一例
外地带上一种沉重的负罪感。现在许多人非常称道胡适的自由知识分子立场，把
他视为中国现代知识分子的楷模，其实他骨子里还是一介儒生，他的自由不过是
孔子“天下有道则现，无道则隐”的自由在现代国际条件下的实现而已。他从西
方自由主义那里学习了新的“天道”，但他既没有对这种天道在理论上作出创造
性的推进，也没有为这种天道在中国的具体实行进行深入的理论论证，而是一味
地寄希望于最高领导人接受他从西方“拿来”的一套现成的制度设计，实际上只
起到了一个旧式“诤臣”的作用。人们以为他提倡自由主义，他的个人人格就是
“自由”的，实在是一种极大的误解。就个体人格来说，鲁迅比胡适更具有自由
知识分子的独立性和批判意识，尽管他被一些人视为不够宽容甚至过于刻毒，偶
尔还宣称要听从无产阶级的“将令”，但他确实是中国遍地奴才意识的思想荒原
上的一个异数。一个人有无独立人格不在于他想什么，而在于他如何想，不在于
他主张什么，而在于他如何主张。何况鲁迅所主张的基本上就是他所做的，这就
是“首在立人，人立而后凡事举”，虽然在这方面他在思想上和行动上都还留有
不太彻底的尾巴( 可参看拙文《鲁迅思想矛盾探源》，载《鲁迅研究月刊》２０
０１年２期) 。

　　１９４９年以后，大批原先处于体制外和边缘的知识分子“有道则现”，进
入了体制内，因而一开始就是带着儒家知识分子的心态参加到社会政治生活中来
的。胡风的一句“时间开始了！”喊出了留在大陆的知识分子的心声。那个时代
的知识分子普遍感到自己的生命全系于政治，甚至把“政治生命”看得比自己的
肉体生命更为重要。由此我们也就不难理解，为什么中国知识分子在一系列政治
运动中如此俯首贴耳，为了保持住自己的“政治生命”，他们中有的人不惜抛弃
自己的科学良心、艺术良心，抛弃自己的人之常情和起码的人格，对自己的朋友、
老师和亲人都狠下毒手，甚至对自己的“私字一闪念”也决不放过，为的只是取
得一个能够被当政者“限制、利用、改造”的资格。正是由于一开始对政治的期
许过高，因此中国知识分子一时间还来不及使整个人格转型，进入道家知识分子
的身份意识，只是偶尔有局部的道家心态作为一种心理治疗和暂时的安慰，但只
要一有缓和的风声，立刻又旧病复发、蠢蠢欲动甚至盛气凌人起来。中国知识分
子的这种政治情结，一直要到１９８９年以后才开始有了实质性的动摇，知识分
子才开始大批地“越名教而任自然”，集体地走向“人文精神失落”、“道德理
想滑坡”的“渴望堕落”的“痞子精神”。二十世纪末的中国知识分子，道家人
格已成气候，这个时期几乎所有造成了轰动效应的文学作品，如贾平凹的《废都
》、莫言的《红高粱》、韩少功的《马桥词典》、王朔的“流氓”系列等等，都
是对道家精神( 也包括禅宗精神) 的推波助澜。这些无疑都为中国自由知识分子
的形成提供了一定的条件，扫除了最顽固的障碍，但本身决不是真正自由知识分
子的积极心态，而是一种无可奈何但却“没事偷着乐”的白日梦心态( 如鲁迅所
说：“从奴隶生活中寻出美来”) ，带有逃避现实、取消意志和解构人格的自欺
性，其必然归宿只能是放纵自然本能和肉欲享受。世纪之交的中国知识分子人格
的崩溃体现在知识分子身份的彻底丧失，除少数例外，知识分子整体上已被还原
为工匠，不是“养家糊口者”，就是“劳动致富者”，并为自己的“看破红尘”
而沾沾自喜。生活一下子变得简单起来，也变得残酷起来，金钱成了衡量一个人
的惟一标准。因而在今天，真正意义上的知识分子已经寥寥可数，而且就连这少
数坚守独立立场的知识分子，也面临着身份意识的困惑，即：知识分子的安身立
命之所究竟在哪里？

　　时至今日，我常为中国知识分子在个体人格上被中国传统文化毒害得如此懦
弱无力而感到深深的羞耻，远过于鲁迅当年的“怒其不争，哀其不幸”。因为在
我看来，明明有一条世界各国的先进知识分子都已经开辟出来的坦途摆在我们的
面前，中国知识分子偏死抱住自己的陈旧观念不放，对这一坦途视而不见或不屑
一顾。这条坦途就是：知识分子并不只是以自己的知识谋生的人，甚至也不只是
以这些知识去为社会服务的人，而是对真善美这些人类精神生活目标的自由追求
者，是人类自我意识和人生最高价值的体现者；而当他在创建和探求这些无限价
值的同时，必然也是对有限的现实生活和社会存在的不懈的批判者。知识分子在
追求自己的这些目标时根本上只是为了自己的兴趣和好奇心，即人作为人的自我
超越的天性，而不是将其当作用来达到某种另外的现实目的的手段，更不是服从
由外部给自己规定好了的天命，但我们相信，人类社会却正由于每个人的这种自
由发展的努力而将从必然王国一步步迈向自由王国，接近于“每个人的自由发展
是一切人的自由发展的前提”( 马克思) 的社会理想。因此，为真理而真理，为
学术而学术，为道德而道德，为正义而正义，为美而美，为艺术而艺术，总之，
为自由而自由，这就是一个真正知识分子的独立人格的最后基点。当然，这也是
人类生存和每个普通人发展的潜在方向，但知识分子在这方面是先知先觉者，他
们最先意识到，每个人为自己争自由就是为人类争自由，当他们把这一目标当作
个人目标来追求时，他们实际上也是为人类共同的前景开辟着道路。而当所有的
人都能够达到像知识分子这样的生存境界时，知识分子的使命就完成了，“知识
分子”这一角色也就从社会结构中消失了。因此，说知识分子是“社会的良心”
也好，是“人类灵魂的工程师”也好，肩负着社会历史的“责任”也好，如果没
有知识分子自身的人格建设作为前提，如果不是立足于知识分子自己安身立命的
基点，而只是基于传统知识分子的榜样，或是仅仅作为国家、社会和劳动大众
“养活”知识分子的代价来要求知识分子( 要求知识分子“报答”) ，那都会成
为无源之水、无本之木，变成对知识分子的一种无端的苛求，或是知识分子自身
的一种虚伪的自我标榜。这等于要求一个意识到自己“也是人”的知识分子去勉
为其难地做“圣人”。然而，一个明确了自己个人的兴趣所在并心甘情愿地为之
献身的知识分子，在客观上倒的确会成为各方面的社会精英，而有能力承担起自
己的社会责任，这就是如爱迪生、莱特兄弟、爱因斯坦、卓别林、甘地、罗素、
萨特、索尔仁尼琴、比尔·盖茨等等一大批知识分子给我们作出的榜样。

　　也许，我们不必太过于责怪现代中国知识分子。他们生活的时代太艰难了，
民族的危亡、国家的动乱，使他们总是处于水深火热之中，几乎没有几天可以坐
下来好好研究一下自己真正感兴趣的学问。作为受到旧式儒家知识分子深刻影响
的文化人，他们义无反顾地把自己本来的“真我”当作“个人主义”的一己之私
牺牲掉和清除掉了。然而，进入到二十一世纪，外部的压力对中国的发展不再成
为严重的危机，内部的思想限制也逐渐宽松，对于中国知识分子的成长来说，这
是一个从战国时期起中国两千多年未遇的大好时机，是一个价值多元化、“个人
主义”不再遭到无情剿灭的时代。在这样一个时代，中国知识分子如果还不能找
到自己独立的人格基础、把自己塑造成不同于儒道类型的新型知识分子，那就真
是活该万劫不复了。当然，有忍受不了清贫和寂寞、不想再当知识分子了的知识
分子，他们的选择无可非议，在人格上也丝毫没有什么可指责的；也有企图披着
“知识分子”的外衣谋取权力、名声、地位和经济利益的假知识分子，这种人什
么时代都会有，也终将为真正的知识分子所不齿。但是，一个如此巨大而历史悠
久的民族，总该有些不仅仅满足于衣食富足和各种物欲享乐的人，哪怕只有百万
分之一，也是一个庞大得惊人的基数，这些人何去何从，才更能真实地实现自己
的自我，是当前他们不得不首先考虑的问题。我不否认任何人都必须先得解决生
存问题才谈得上精神的发展，我只想提醒一下，一个想做新型知识分子的人在生
存问题有了基本的解决之后，就应该想到、也有条件做到把自己的生存方式作一
个颠倒：原来是先创造一定的物质条件来为思想提供必要的基础，现在却可以把
思想本身当作人生的根本基础，物质的追求则以满足自由思想的必需为限，尽量
简单化( 所谓“做减法”) ，借用老子的话叫做“损之又损，以至于无为”。我
也不否认一个知识分子也可以有政治上的抱负，有从政以造福于社会的理想，我
只想提醒一下，一个想以知识分子的身份来影响社会政治的人首先应考虑自己的
本分和立足点的问题，不要蜕变为争夺权力的政客，把手段变成了目的本身，从
而失落了知识分子的身份。对一个真正知识分子来说，经济政治的考虑也许不能
没有，但永远只能是第二位的，是服务于个人的独立思考、精神上的探求和自我
实现的。这样，他就能做到懂得经济而不陷入金钱的束缚，关心政治而不为政治
所奴役、充当政治的纯粹工具。以这种方式，知识分子就能做中国人的脊梁，这
其实也就是全人类的脊梁。

原载:《书屋》



发布日期：二○○五年一月八日